금융 서비스 전문 인증

Professional certification in financial services

다음은 금융 서비스 분야의 전문 인증에 대한 부분적인 목록이며, 각 인증에 대한 교육 및 지속적 요구사항의 개요를 참조한다. 전문 인증 § Accountancy, 감사 및 재무 및 카테고리를 참조하십시오.모든 물품에 대한 금융 분야의 전문가 인증. 최근 몇 년간 금융의 복잡성이 증가함에 따라, 이용 가능한 지정의 수가 증가했고, 그에 따라, 몇몇은 다른 것들보다 더 많은 인정을 받게 될 것이다.[1] [2][3] 미국의 많은 주 증권 및 보험 규제 당국은 미국 국가표준연구소 또는 국가인증기관위원회(National Committee for Certificate Agency)의 승인을 받지 않는 한 금융 전문가, 특히 "선임자" 지정의 사용을 허용하지 않는다는 점에 유의한다. [4]

투자

투자성과측정증명서

주요 기사: 투자성과측정증명서

CIPM(Investment Performance Measurement, CIPM)은 투자 성과 분석 분야의 전문가 인증이다. 투자성과 측정과 귀속성을 포함한다. 그것은 CFA 연구소와 관련된 단체인 CIPM 협회에서 제공한다.

공인된 국제 투자 분석가

주요 기사: 공인된 국제 투자 분석가

CIIA(Certified International Investment Analytics, CIIA)는 금융 및 투자 산업에 종사하는 개인에 대한 국제적으로 공인된 고급 전문 자격이다. CIIA는 국가 및 국제 수준 모두에서 표준을 유지한다. ACIIA는 (본국에서) 지역 수준에서 응시자를 시험하고, 해당 국가별 시험을 통과하여 공통의 국제 수준에서 응시자를 시험한다. 이 주제는 주로 CFA와 유사하다. 아래를 참조하라.

CIISI 자격

  • 영국에 본사를 둔 차타드 증권투자연구소가 제공하는 CISI Capital Markets(이전, SII 졸업장)는 일반적으로 (i)증권, (ii)금융시장, 그리고 (iii)특정 금융상품에 대한 모듈러 교육으로 구성되어 있다. 3개의 시험은 보통 완성하는데 18개월에서 2년이 걸린다. 도매 증권시장에서 일하는 실무자들을 겨냥한 것이다. 후보자들은 완전한 구성원이 되고 명목상의 "MCSI"를 사용할 수 있다.
  • CISI는 또한 금융 시장에서의 세 가지 순차적 시험, 포트폴리오 구성, 그리고 그 다음에 적용된 자산 관리로 구성된 전세금 관리자 자격도 제공한다.[5] 추가 경험 요건이 충족되면, 차타드 웰스 매니저 직함은 다른 CIISI 멤버십 지정에 추가적으로 사용될 수 있다.

차타드 대체투자 분석가

주요 기사: 차타드 대체투자 분석가

차타드 대체투자분석가(CAIA) 지정은 CAIA협회가 수여하는 투자전문가에 대한 금융인증이다. 이 교과 과정은 금융 전문가들에게 대체 투자에 대한 폭넓은 지식을 제공하기 위해 고안되었다. 응시자는 연속해서 두 번의 시험을 완료하고 금융지정 사용권을 보유하기 위해 지속적인 인증 수수료를 지불해야 한다.

차타드 금융 애널리스트

주요 기사: 차타드 금융 애널리스트

차타드 파이낸셜 애널리스트(CFA)는 미국에 본사를 둔 CFA 연구소가 국제적으로 제공하는 졸업 후 전문 자격이다. 이 프로그램은 고급 투자 관리 및 보안 분석, 즉 경제, 재무 보고 및 분석, 기업 재무, 대체 투자 및 포트폴리오 관리와 관련된 상당히 광범위한 주제를 다루며, 다른 금융 분야에 대한 일반론적 지식을 제공한다. 응시자는 연속해서 세 번의 시험을 완료해야 하며, 그 이후에는 윤리 강령을 준수하고, 재정 지정 사용권을 보유하기 위해 지속적인 인증 수수료를 지불해야 한다.

개발 금융 인증 전문가

는 전문적으로 차타드 연구소 개발 재정부에 의해;학술 기관들, 개발 금융 기관 및 지원 기관들과 주요 지원하기 위해 참여하고 있는 전문가 협회[6]한 개발 금융 이론과 실제의 개발 금융 인증 프로페셔널(DFCP)전문가이다.tai세계적으로 개발 금융 분야의 윤리적 행동과 전문성. 개발금융 실무자에게 가장 높은 전문자격이다.

재무계획

공인재무설계사

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CFP(Certified Financial Planner) 지정은 CFP Standards Board가 수여하는 재무 기획자에 대한 인증 마크다. 지정 사용 허가를 받으려면 교육, 시험, 경험 및 윤리 요건을 충족하고 지속적인 인증 비용을 지불해야 한다.

차터드 파이낸셜 플래너

주요 기사: 차터드 파이낸셜 플래너

차타드 파이낸셜 플래너는 영국에 본사를 둔 차타드 보험 연구소가 수여하는 지정이다. "지위"를 얻으려면 응시자는 14개의 시험을 치러야 하며, 5년의 관련 경력이 있어야 한다. 그 후 매년 지속적인 학습이 요구된다.

동료 차타드 금융 전문가

공동차타드 금융 실무자(FCHFP) 지정은[7] 아시아태평양금융서비스협회(APFinSA)가 발행하는 금융계획 지정이다. [8] 지원자들은 2년간의 정규 경력을 가지고 있어야 하며, 그 후 6번의 시험을 통과해야 한다. 이 지정은 1996년 말레이시아 생명보험금융자문협회(NAMLIFA)가 개발했으며 이후 2001년 APFinSA(이 중 NAMLIFA가 회원인)가 11개 회원협회의 대표 지정으로 채택했다.

등록된 재무 계획자

등록된 재무 계획자(RFP)는 재무 계획에서 여러 개의 별도 지정 중 하나를 가리킨다. 현재 이들 사이에는 연관성이 없다.

  • 캐나다의 경우, RFP 지정은 고급 금융기획자 연구소에 의해 수여된다. [10] 캐나다에서 RFP가 되려면, 응시자들은 시험에 합격하고, 종합적인 재정 계획을 제출하고, 교육과 경험에 필요한 요건을 충족해야 한다; IQPF는 재무 기획자에게 상을 준다.퀘벡 주의 졸업장.
  • 말레이시아에서는 등록된 재무 계획자(RFP) 지정이 말레이시아 재무 계획 협의회(MFPC)에서 승인된다. 그것은 금융 기획자 또는 금융 고문 면허를 신청하고자 하는 사람들에 대해 증권 위원회와 은행 네가라 말레이시아가 인정하는 자격증 중 하나이다. 말레이시아의 재무 계획자를 참조하십시오.
  • 미국에서는 RFP 지정이 등록된 금융기획자 협회에 의해 제공된다. [11][12] 지정에는 2년간의 관련 경력과 120시간의 코스 기반 연구가 필요하다.
  • 홍콩에서 등록된 금융 기획자 협회는 홍콩과 중국에서 유효한 HKRFP를 제공한다.

전세기 금융 이혼 분석가

CFDA(Chartered Financial Disk Analytics)는 이혼, 결혼, 이혼 또는 법적 분리 및 삶의 전환을 겪는 가족과 개인에 대한 객관적인 재무 분석을 용이하게 하는 전문가를 캐나다에서 지명하는 것을 말한다. 규제기관은 금융이혼전문가협회(AFDS)이다.[14] 회원은 기존 재정상의 명칭을 가지고 있어야 하며, 본 코스의 자격을 갖추기 위해 좋은 지위를 갖추어야 한다. 합격 후, 회원은 자격증 및 지속적인 연간 교육, 지원/직무분야를 유지해야 한다.[15]

기술분석

공인 금융 기술자

CFTe(Certified Financial Technician, CFTe)[16]는 국제기술분석가연맹(IFTA)이 제공하는 기술분석에서 지정한다. [17] 이 시험은 2개의 순차 시험으로 구성된다. 지명자는 또한 대학 학위를 소지해야 하며 3년 관련 경력이 있어야 한다. 추가 경험 요건이 충족되고 연구 논문이 제출되면 MFTA(재무기술분석실장)[18]를 취득할 수 있다. 회원국은 22개국에 있다.

차터드 마켓 테크니션

주요 기사: 차터드 마켓 테크니션

차타드 마켓 테크니션(CMT)은 CMT 협회가 제공하는 기술 분석의 명칭이다. 이 프로그램은 세 가지 시험 단계로 구성되며, 기술 분석의 사용에 있어 개인이 유능함을 증명하고, 기초 이론을 숙지하고 있다. 이 지정을 받으려면, 지원자들은 학위를 소지해야 하고, 3년의 관련 경력이 있어야 한다.

기업금융

기업금융자격증

CIISI는 ICAEW와 함께 두 개의 계층화된 인증서와 기업 재무 학위증서를 제공한다.[20][21] 이 자격은 "기업 금융에 적용되는 상업적, 실용적, 기술적 기술에 중점을 두고 설계"된다. 3년간의 적절한 경험을 바탕으로, 이는 ICAEW 기업금융(CF) 지정 서한과 완전한 CII 차터드 회원 자격을 얻게 된다.

재무 모델링 및 가치 분석가

금융 모델링 및 가치 평가 분석가(FMVA)는 기업 금융 연구소가 설정한 모든 과정과 요구사항을 완료하여 지정을 획득했다. 이 프로그램은 재무 모델링, 평가, 분석, Excel, 프레젠테이션 및 기타 주제를 포함한 기업 금융의 적용에 집중한다.

기업금융 국제인증서

기업금융 국제인증서([23]ICCF)는 재무분석, 가치평가, 의사결정 등을 망라한 기업금융 관련 직원을 전문적으로 지정하는 제도다. 이 프로그램은 3개의 6주짜리 온라인 과정, 3개의 주요 사례 연구, 2시간의 기말고사로 구성되어 있다. 이 프로그램은 퍼스트 파이낸스 인스티튜트가[24] HEC 파리, 컬럼비아, 와튼, IE 경영대학원의 4개 경영대학원과 제휴하여 제공하고 있다.

리스크 관리 및 양적금융

기업 보물 협회

주요 기사: 기업 보물 협회

기업 보물 협회는 현금 및 재무 관리에 대한 훈련과 다양한 자격을 제공한다. 재무부 관리 학위(12~18개월에 걸쳐 3개의 논문)는 지명 후 AMCT와 함께 어소시에이트 멤버십을 허용하고, 이후 고등 학위(구조와 기간이 유사하고 논문도 필요함)는 MCT 전체 회원권을 부여하며, FCT 펠로우십은 수년간의 경험에 따라 수여된다. 아래 미국 CTP 자격 증명을 참조하십시오.

양적금융증명서

양적금융인증서([25]CQF)는 온라인 파트타임 금융공학 프로그램으로, 폴 윌모트가 설립했으며, CQF 연구소에서 수여한다.[26] CQF는 단일 6개월 프로그램으로 완료되거나 두 개의 3개월 레벨로 분할할 수 있다. 파생상품, IT, 양적거래, 보험, 모델 검증, 리스크 관리 등에 종사하는 개인을 대상으로 심층교육을 실시하도록 설계되었다. 이 프로그램의 초점은 기술의 실제적 구현("실제 정량적 금융")에 초점을 맞추고 있으며, 따라서 모델과 방법을 질문하고 분석하는 요소를 포함하고 있다. 이는 수학 및 프로그래밍에서 어느 정도 배경을 가정한다. [27] 또한 정량적 분석(금융) § 교육, 금융 엔지니어링 § 교육 및 재무 모델링 § 정량적 금융을 참조하십시오.

공인 재무부 전문가

주요 기사: 공인 재무부 전문가

CTP(Certified Financial Professional, Certified Financial Professional, CTP) 지정은 메릴랜드 주 베데스다(AFP)가 관리하는 보물, 현금 관리자, 재무 관리자 및 기타 재무 관련 전문가에 대한 인증이다. CTP는 이전에는 Certified Cash Manager 또는 CCM 지정으로 알려져 있었으나 재무부 최고책임자가 정하는 전략적 방향의 구현과 전체 대차대조표를 관리하는 데 재무부의 역할이 증가함에 따라 명칭이 변경되었다. CTP 인증은 2만 명이 넘는 금융전문가들이 보유하고 있으며, 미국에서는 재무관리 분야의 선도적인 인증으로[citation needed] 평가되고 있다.

재무 리스크 관리자

FRM(Financial Risk Manager, Financial Risk Manager, FRM)은 글로벌리스크전문가협회(GARP)가 제공하는 리스크 관리 전문 인증이다. [28] 시장위험, 신용위험, 운영위험에 초점을 맞추고 필요한 양적 및 투자관리 자료를 포함한 적용범위는 두 가지 시험을 거친다. 인증자는 전 세계 190개 이상의 국가와 지역에 있으며,[29] 인증 취득에 평균 2년이 걸렸다. [30]

국제금융서비스위험관리인증서

위험 관리의 국제 인증서 금융 위험 관리(IRMCert)에 있는 전문적인 인증 연구소 위험 관리의(면역 반응 성모 틸린)[31일]그것은 두개 모듈 리스크 위험 관리 금융 서비스에 연습하면 위험 관리 금융 유지하라의 원리를 공부하는 것을 포함하는[32].얼음. [33][31]

프로페셔널 리스크 관리자

PRMIA가 제공하는 전문 위험관리자(Professional Risk Manager, PRM)는 위험관리 전문직 내에서 요구되는 실천 관련 기술과 지식, 그리고 재정 위험관리를 더욱 특히 강조하고 있으며, 전문 윤리에 대한 헌신이 추가로 필요하다. 커버리지, 구조, 인지도는 FRM과 비슷하다.[2][1]

GAFM 지정

GAFM의 표준 위원회는 금융의 다양한 분야에 대한 지정을 허용한다.[34] GAFM은 TUV인정 및 ISO인정이다. (논의는 American Academy of Financial Management 참조) 이러한 지정에는 다음이 포함된다.

  • 공인 재무 분석가(AFA)[35] - 재무 분석가 인증 마크. 커버리지에는 비즈니스 가치 평가 및 기본 분석을 위한 필수 방법이 포함되지만, 역할 관련 연구 및 보고 기법도 포함된다. 지정 사용 허가를 받으려면 교육, 시험, 경험 및 윤리 요건을 충족하고 지속적인 인증 비용을 지불해야 한다. (AFA는 금융 분석가 지정 및 전세 시장 분석가 지정과 중복된다.)
  • MFC(Master Financial Controller) - CFO, Financial Controller 또는 Financial Director 역할과 같이 기업 금융의 상위 수준에서 종사하는 금융 전문가에 대한 인증 마크. 지원자들은 임원 전환 프로그램에 참여해야 하고, 적어도 7년 이상의 실무 경력을 가지고 있어야 하며, 자격을 갖추기 위해 엄격한 시험을 통과해야 한다.[36]
  • 마스터 파이낸셜 플래너(MFP) - 대학 교육을 받은 부유층 플래너를 위한 인증 마크. 지정 사용 허가를 받으려면, 후보자는 교육, AACSB 또는 ACBSP 인가 대학 시험, 경험 및 윤리 요건을 충족해야 하며, 지속적으로 좋은 입회비를 지불해야 한다.[36]

참고 항목

참조

  1. ^ Jump up to: a b 어니스트 N. 비키미로프(2012년). 글로벌 알파벳 수프: 국제적으로 인정받는 금융전문지, 금융교육저널 38(3/4), 가을/겨울 2012, 18-32
  2. ^ Jump up to: a b 최고리스크책임자 상승, 기관투자자(2017년 3월)
  3. ^ "Is Your Advisor Pumping Up His Credentials?", The Wall Street Journal, October 16, 2010.
  4. ^ 공인 지정서, FINRA.
  5. ^ 차터드 재산 관리자 자격
  6. ^ globalcidef.com
  7. ^ 동료 차타드 금융 전문가, apfinsa.org
  8. ^ 아시아 태평양 금융 서비스 협회, apfinsa.org
  9. ^ National Association of Malaysian Life Insurance and Financial Advisors, namlifa.org.my
  10. ^ 고급 금융 계획자 연구소, iafp.ca
  11. ^ 등록된 금융 기획자 연구소, rfpi.com
  12. ^ 등록된 재무 계획자, finra.org
  13. ^ 등록된 금융 기획자 협회, hkrfp.org
  14. ^ https://www.afds.ca
  15. ^ "Faq – Afds".
  16. ^ 공인 재무 기술자, ifta.org
  17. ^ ifta.org
  18. ^ 재무 기술 분석의 마스터, ifta.org
  19. ^ 기업 재무 자격, icaew.com
  20. ^ 기업 금융의 인증서, cisi.org
  21. ^ 기업 재무 학위, cisi.org
  22. ^ 학습 경로, icaew.com
  23. ^ 기업금융 국제인증서
  24. ^ 제1금융연구소
  25. ^ cqf.com
  26. ^ CQF Institute, cqfinstitute.org
  27. ^ "preparation"
  28. ^ SEC(증권거래위원회), https://www.sec.gov/comments/s7-16-15/s71615-33.pdf
  29. ^ 공식 후보 가이드, https://storage.pardot.com/39542/121486/FRM_2017_CandidateGuide_V8.2_AG.pdf
  30. ^ GARP 자주 묻는 질문 -검사 규정 - https://www.garp.org/#!/frm/frm/flair-fair-properties
  31. ^ Jump up to: a b 국제 금융 서비스 위험 관리 인증서, theirm.org
  32. ^ 영국 파이낸스의 코스 목록
  33. ^ [독립신문] 강좌 목록.
  34. ^ "The GAFM Global Academy of Finance and Management". gafm.org. Retrieved 2016-05-17.
  35. ^ AFA, gafm.com
  36. ^ Jump up to: a b AAFM 표준 위원회